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证监会发布了新一期的券商“白名单” 既有头部券商也有地方券商

深圳商报   2022-06-24 17:23:29

22日，证监会发布了新一期的券商“白名单”。本期共有30家券商入围，与3月相比，增加的3家券商分别是广发、兴业、财信。这是行业至今发布的第7份“白名单”。从入围名单来看，既有头部券商，也有地方券商和外资券商。不过，海通证券、东方证券两家头部券商继续缺席“白名单”。

据悉，证券行业“白名单”制度开始于去年5月。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。第一批共有29家券商入围。值得一提的是，在今年3月的第6批“白名单”中，华宝、西部、浙商被调出，本次依然未能重回名单。新入围的广发、财信、兴业，则是首次被纳入“白名单”。

也就是说，从首份“白名单”落地至今，新增券商为国开证券、财信证券、广发证券和兴业证券，调出券商为华宝证券、西部证券、浙商证券，其余公司无变化。

对于被纳入“白名单”的券商，证监会将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。此外，创新试点业务的券商须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”券商的创新试点类业务申请。(记者 陈燕青)

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