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快讯正文
大连证监局:责令资舟基金销售有限公司暂停办理相关业务六个月:大连证监局公告,经查,资舟基金销售有限公司存在内部控制与风险管理制度不能有效执行、未及时报送相关材料及数据、营业场所无人办公等问题,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条、第五十条的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定,大连证监局决定对该公司采取责令暂停办理相关业务(第五十四条涉及的全部业务)六个月的行政监管措施。
和讯周文凯 2023-06-05 16:38:59
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大连证监局:责令资舟基金销售有限公司暂停办理相关业务六个月:大连证监局公告,经查,资舟基金销售有限公司存在内部控制与风险管理制度不能有效执行、未及时报送相关材料及数据、营业场所无人办公等问题,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条、第五十条的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定,大连证监局决定对该公司采取责令暂停办理相关业务(第五十四条涉及的全部业务)六个月的行政监管措施。
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